Esma bestraft Scope

Die Esma hat gegen die Scope Ratings GmbH ein Bußgeld in Höhe von insgesamt 2.197.500 Euro verhängt. Als Begründung nannte die Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde der EU, dass Scope gegen die Verordnung über Ratingagenturen (CRA-Verordnung) verstoßen habe. Laut Esma gebe es strukturelle Mängel und spezifische Verstöße gegen die in der CRA-Verordnung enthaltenen Verpflichtungen zum Umgang mit Interessenkonflikten.

„Scope hat es versäumt, seinen Verpflichtungen zur Vermeidung potenzieller Interessenkonflikte nachzukommen“, erklärte die Esma-Vorsitzende Verena Ross. „Wenn Ratingagenturen potenzielle Interessenkonflikte nicht ordnungsgemäß erkennen, verhindern und bewältigen, kann dies das ordnungsgemäße Funktionieren der Märkte beeinträchtigen und den Anlegern Schaden zufügen.“

Esma erkennt fünf Verstöße

Die Behörde konstatierte fünf Verstöße, die alle auf Fahrlässigkeit seitens Scope zurückzuführen seien. Die Verstöße beziehen sich insbesondere auf strukturelle Mängel in den Strategien und Verfahren von Scope, den internen Kontrollmechanismen und den organisatorischen und administrativen Vorkehrungen. Zwei weitere spezifische Verstöße monierte Esma im Zusammenhang mit dem Versäumnis von Scope, einen potenziellen Interessenkonflikt in Bezug auf eine bestimmte Person aufzudecken und im endgültigen Ratingbericht die Erbringung von Nebendienstleistungen für ein bewertetes Unternehmen offenzulegen.

Erst im November hat die Europäische Zentralbank Scope Ratings in den Kreis der externen Credit Assessment Institutions (ECAI) aufgenommen. ECAIs waren bislang nur Standard & Poor´s, Moody´s, Fitch und DBRS Morningstar. Zu den Eigentümern von Scope zählen unter anderem verschiedene deutsche Versicherungen.

Scope: Mängel nur bis 2020

Scope teilt zur Esma-Strafe mit, dass die Behörde Mängel im allgemeinen Conflict-of-Interest-Rahmenwerk moniere, die es in den Jahren 2017 bis 2020 gegeben habe. Der EZB seien diese Mängel auch bekannt gewesen, als sich Scope um die ECAI-Aufnahme beworben hat – genauso wie die längst stattgefunden Verbesserungen in den Policies und Prozessen. Ferner betont Scope, dass die Esma festgestellt habe, dass die Mängel im Conflict of Interest Framework keine Auswirkungen auf einzelne Ratings gehabt haben.

Schlagworte: Ratingagentur

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